生态园里的阴谋——华西股份公司出售原始股集资诈骗案
来源:【www.nia.net.cn】 日期:【2015-05-22】 【关闭窗口
 

  案情简介

  2003年至2005年期间,西安市的一些公园里、事业单位及大专院校的家属区,一批兜售原始股的业务员进进出出,主要向老年人散发宣传资料,声称销售原始股,表示公司已在陕西省技术产权交易所挂牌交易,很快将公开上市,购买者届时将获利丰厚,并承诺上市前购买的原始股每股每年可获得0.3元的分红。

  贺某在1999年注册成立了杨凌华西绿化工程有限公司,并自任董事长兼总经理。2001年至2002年12月间,贺某开始对外宣传即将成立杨凌华西高科技生态农业股份有限公司(即华西股份公司),并称该公司很快将上市获得高额回报,以此向社会公众预售华西股份公司股票。2002年12月,在贺某的操纵下,由华西绿化工程公司发起、挂名股东虚假出资注册成立了华西股份公司,贺某任董事长兼总经理。随后,贺某即虚构公司良好业绩和前景,以转让华西股份公司股权名义,疯狂向社会公开募集资金。2001年至2004年初,华西股份公司共向657名投资者募集资金980余万元。

  2004年4月,华西股份公司非法转让股权的行为被证券监管部门查处后,贺某为继续获取资金,又以华西股份公司建设“乌鸡项目”的名义,采用夸大收益和股权担保等手段,诱使群众投资该项目。在不到一年的时间内,共向222名投资者吸收集资款200余万元。

  作案手段

  1、虚假注册公司,构筑作案平台。华西股份公司的工商注册资料显示,该公司注册资本合计3400万元,出资人包括华西绿化工程公司等四家公司及贺某等二人,而实际上这些出资人都是贺某拉来的挂名股东。贺某还伪造了会计师事务所的验资报告,掩盖华西股份公司只是空壳公司的事实。

  2、聘请中介人员,高额提成激励。贺某聘请专门的中介人员帮助宣传兜售所谓的原始股,规定公司股票每股卖2、6~2、8元,业务员每股提成1.2元,虽然2004年以后每股提成变为0.9元,但公司集资的股票款中仍有30%~40%被作为提成分配给了业务员。高额提成比例大大激励了业务员为其卖命,不惜采用坑蒙拐骗等各种手段拉客户。

  3、精心选定目标,顺利实施犯罪。贺某在募集资金对象上费尽心思,把有一定经济实力、相关知识较为欠缺、容易上当受骗的群体作为推销对象。按照这种思路,他最终把目标锁定在企事业单位和大专院校的老年人身上。这些老年人一般都有一些富余的养老资金,股票相关知识较少,投资经验不足,便于贺某顺利实施诈骗活动。

  4、虚构经营状况,大肆蛊惑群众。华西绿化工程公司、华西股份公司向投资者出具的承诺书载明,华西股份公司拥有20余个高效益项目,利润空间超大,经过两年的发展,公司资产将达8000余万元,盈利将达300多万元。此外,贺某还经常带投资者到公司农业基地和“乌鸡项目”参观考察。事实上,华西股份公司基本没有资金,其经营费用基本都是依靠集资款,集资款中也只有极少一部分投入到实业生产中,收益无几。如华西股份公司的7个生产基地中有3个根本未投入资金,另外4个也仅投入53万元,“乌鸡项目”所有投入资金也只有区区6.99万元,由于所养乌鸡几乎全部死亡,基本没有任何效益。

  5、假借挂牌交易,诱骗群众上当。贺某骗术得逞的一个关键环节,是其成功在原陕西省技术产权交易所进行挂牌,将华西股份公司的有关信息在该交易所屏幕上不断显示,造成该公司即将公开上市、上市前股权交易繁荣的假象。许多投资者都是在看到这一情况后,作出了投资的决定。事实上,华西股份公司在该交易所挂牌只是符合披露公司信息的条件,并不能交易股权,这一点却被贺某故意隐瞒。

  案件查处

  2005年4月,一些投资者找公司要求分红,发现贺某已不知去向,于是向公安机关报案。2005年12月,贺某被公安机关以涉嫌非法吸收公众存款罪刑事拘留,2006年1月被逮捕。

  2007年4月,西安市中级人民法院审理了该案。法院认为,贺某虚构公司情况、集资用途以及公司股权已获准挂牌交易等事实,以公司即将上市以及投资能获得高额回报为诱饵,未经证券监管机构批准,向社会募集巨额资金,仅将其中的60万元投入到公司生产活动中,在明知公司无力归还集资款时,又试图采取转让公司的方法逃避返还资金,在主观上具备非法占有目的,客观上使用了诈骗方法非法集资,符合集资诈骗罪的要件。2007年4月,法院作出判决,以集资诈骗罪判处贺某有期徒刑15年,并处罚金30万元。

  案件警示

  股票永远都是一个迷人而又多少有些可怕的字眼,买卖股票往往代表一夜暴富的可能,但也有可能是一步步本金亏尽,可谓几家欢喜几家愁。普通老百姓面对投资股票的高利诱惑,应该要保持平常心,扪心自问为何这种好事会摊到自己头上。经过理性的拷问和简单的了解,就会知晓骗局的真相,从而审慎抉择,保护自己。

  有些投资者发现犯罪分子的不法行为后,不愿意相信被骗事实,或者基于自身利益考虑而替其辩护,心存幻想能收回自己的投资,最终的结果只会让损失更为惨重。本案中,2004年4月证券部门查处华西股份公司非法发行股票以后,贺某又新生伎俩,与投资者制定了退股和回购协议,承诺在2006年底如果公司没有上市,将回购之前所出售的股权,一些投资者竟然再次相信贺某,与其签订有关协议,令其得以苟延残喘,继续实施违法行为。因此,参与非法集资的投资者在获悉真相后要及时醒悟,悬崖勒马,避免血本无归。

 
 
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